关于对《辽宁省特种设备生产单位获证企业监督检查指导...
关于对《辽宁省特种设备生产单位获证企业监督检查指导意见（试行）》征求意见的公告为规范辽宁省特种设备生产单位获证企业监督检查工作，省局特制定了《辽宁省特种设备生产单位获证企业监督检查指导意见（试行）》，现公开向社会征求意见。具体内容公告如下：
一、各单位、组织和公民可以通过电话或者电子邮件等方式提出意见和建议。
二、征求意见截止日期为5月25日。
三、电话：024-96315-1-3215。电子邮箱：ln31512653@.163.com
附件：辽宁省特种设备生产单位获证企业监督检查指导意见（试行）
辽宁省市场监督管理局
2021年5月19日
辽宁省特种设备生产单位获证企业监督检查指导意见（试行） 为贯彻落实《市场监管总局办公厅关于特种设备行政许可有关事项的实施意见》（市监特设〔2019〕32号）和《市场监管总局关于特种设备行政许可优化准入服务和加强事中事后监管措施的公告》（2019第8号）的工作要求，做好辽宁省特种设备生产单位获证企业监督检查（以下简称“获证企业监督检查”）工作，特制定《辽宁省特种设备生产单位获证企业监督检查指导意见（试行）》。 一、获证企业监督检查的范围获证企业监督检查范围包括压力管道设计、锅炉制造（含安装（散装锅炉除外）、修理、改造）、压力容器制造（含安装、修理、改造）、安全附件制造、压力管道元件制造、电梯制造（含安装、修理、改造）、起重机械制造（含安装、修理、改造）、场（厂）内专用机动车辆制造（含修理、改造），锅炉安装（含修理、改造）、压力管道安装、电梯安装（含修理）、起重机械安装（含修理）、客运索道安装（含修理）、大型游乐设施安装（含修理）、场（厂）内专用机动车辆修理等特种设备生产单位。二、监督检查内容获证企业是否满足《特种设备生产和充装单位许可规则》（TSG 07-2019，以下简称《许可规则》）的要求（注1），是否具有法定资质，是否具有与许可范围相适应，并且满足生产需要的资源条件；是否建立并且有效实施与许可范围相适应的质量保证体系、安全管理制度等；是否具备保障特种设备安全性能的技术能力，是否按照特种设备安全技术规范及相关标准要求进行产品设计、制造、安装、改造、修理活动等。注1：2019年6月1日前取得特种设备生产许可证的获证企业应满足原许可规则的要求。 三、建立监察人员库和技术专家库省局特种设备安全监察处负责建立省级监察人员库和技术专家库。各市局特种设备安全监察部门负责建立市级和县（区）级监察人员库，并报省局特种设备安全监察处备案。四、检查对象的确定对有投诉举报、质量问题及监察机构认为有检查必要的企业进行重点检查，并通过“双随机、一公开”的方式进一步加大抽查比例，逐步实现生产单位监督检查全覆盖。 五、实施主体及人员组成 省局特种设备安全监察处负责省局准予许可的获证企业监督检查工作。省局特种设备安全监察处从省级监察人员库中随机抽取1名监察人员作为组长，从市级或县（区）级监察人员库随机抽取1名监察人员，从技术专家库中随机抽取技术专家2-3名，共同组成检查组（注2）。各市局特种设备监察部门负责本市发证的获证企业监督检查工作。市局特种设备监察部门从市级监察人员库中随机抽取1名监察人员作为组长，从市级监察人员库或县（区）级监察人员库随机抽取1名监察人员，从技术专家库中随机抽取技术专家2-3名，共同组成检查组（注2）。 注2：最近一次参加被检查单位鉴定评审机构中的技术专家应回避此次监督检查工作。 六、检查组人员分工检查组实施组长负责制。组长负责制定检查通知书，并通知检查组成员和企业，组长和监察人员负责编写笔录。技术专家负责按照《许可规则》及相关法规标准的要求进行核查、录音和照相，并对涉及的技术环节负责。检查组对检查结论负责。检查组成员应廉洁自律，并签署廉洁自律承诺书。 七、监督检查工作流程（一）明确并公示检查流程省局和各市局应明确获证企业监督检查的流程，保证全流程记录环节不遗漏，通过网站向社会公示流程图以及其他依法需要公示的内容。获证企业监督检查全过程的流程包括法定程序以及相关工作程序。 图1 获证企业监督检查全过程流程图示例（二）获证企业监督检查的工作程序获证企业监督检查全过程包括制定获证企业监督检查计划通知书、通知检查组成员和企业、进厂环节、首次会议、文件资料及现场检查、末次会议等工作步骤。具体工作程序如下：1. 审批部门准予许可及时通知特种设备监察部门准予许可相关信息；2. 特种设备监察部门发布当年特种设备生产单位监督检查通知；3. 特种设备监察部门负责随机抽取1名组长、1名监察人员以及2-3名技术专家组成检查组。组长制定获证企业监督检查计划并发放通知书。4. 组长负责组员分工，并组织进厂环节、首次会议、文件资料及现场检查和末次会议。5. 首次会议。会议由检查组长主持，参与人员为检查组全体成员、受检企业的负责人和相关部门的工作人员。会议内容：宣读检查计划、工作程序、内容、方法及需要受检单位配合的事宜，宣读廉洁自律承诺书，受检单位负责人简要介绍单位工作情况等。6. 文件资料及现场监督检查。按照许可规则及相关法规标准的要求进行检查，并做好相关记录，形成特种设备监督检查工作备忘录，企业负责人须在备忘录中签字并盖公章。涉及整改、撤销及吊销生产单位许可证的问题时，监察人员应做详细笔录，笔录由检查组全体成员和企业负责人共同签字确认。7. 末次会议。会议由检查组长主持，参与人员为检查组全体成员、受检企业的负责人和相关部门的工作人员，监察人员做好相关会议记录，技术专家负责录音。组长宣读检查结果。8. 检查组整理汇总检查材料并归档，归档材料见附件9。（三）获证企业监督检查的全过程记录获证企业监督检查全过程记录有文字、照片和录音三种形式，每个环节记录形式见表1。表1 获证企业监督检查的全过程记录一览表
序号工作流程记录节点记录形式
1文书发放行政执法检查通知书、行政执法检查登记表拍照
2监督检查 进厂环节拍照
首次会议文字、照片和录音
文件资料及现场检查留存照片和笔录
末次会议文字、拍照、录音
归档文字、照片和录音
3检查结论检查报告文字
八、获证企业监督检查全过程记录要求检查组应当通过文字、照片和录音等方式，对获证企业监督检查全过程进行记录并归档，实现全过程留痕和可追溯管理。省局和市局、县（区）局应做好相关记录设备和信息化技术等各项支持，各技术专家所在单位应做好获证企业监督检查配合工作。（一）文字记录要求1. 首次会议、末次会议需进行会议相关记录，包括时间、地点、人员等。2. 对照许可规则及相关法规标准的要求进行检查，涉及整改、撤销及吊销生产单位许可证的问题，监察人员应做好相应笔录。（二）照片记录要求1.总体要求：（1）现场检查时，照片记录由检查组设专人负责拍摄并进行整理汇总。（2）规定使用有效像素500万以上的数码相机或手机或可视化记录仪照相功能进行拍照。2.照片重点要求：（1）拍摄企业工作场所：需拍摄企业门牌号、企业名牌、场地、厂房、办公场所、仓库等。 （2）拍摄设备设施：拍摄必要生产设备、工艺装备、检测仪器、试验装置等（注3）。（3）拍摄签字、盖章环节：检查报告、现场笔录企业法人签字、盖章等环节各拍摄1组。注3：必要设备未在检查现场的，可拍摄设备清单和购买见证材料。（三）录音要求首次和末次会议内容应录音。九、获证企业监督检查案卷归档（一）规范要求根据档案管理要求，建立健全获证企业监督检查案卷立卷归档制度，完整保存全过程记录资料，并做到一案一号。（二）信息化要求在条件成熟的情况下，进行获证企业监督检查全过程记录资料的收集备份，开展电子文件信息化归档管理和数字化扫描工作，方便统计分析以及案卷查询。十、结果处理监督检查结论不合格的，对于自我声明承诺换证的生产单位应当依法启动撤销程序，对不再满足许可条件的其他持证单位，按有关法律法规的规定予以处理，情节严重的依法启动吊销程序。 附件：1. 行政执法检查通知书 2. 行政执法检查登记表 3. 获证企业特种设备监督检查报告 4. 获证企业特种设备监督检查现场笔录 5. 获证企业监督检查首（末）次会议签到表 6. 现场照片证据 7. 廉洁自律承诺书 8. 特种设备安全监察指令书9. 获证企业监督检查材料归档清单 附件1 行政执法检查通知书 ：按照省政府年度行政执法检查计划，我局依据《中华人民共和国特种设备安全法》、《辽宁省优化营商环境条例》的规定，委派 、 同志对你单位特种设备生产等内容进行执法检查，请依法予以协助、配合。如发现我局执法人员有违法、违纪行为，可向我局反映。监督电话：024-96315-1-1318,5217,3215 当事人签字： 辽宁省市场监督管理局 年 月 日 附件2行政执法检查登记表 编号：
行政执法机 关
被检查单位 检查时间
检查方式查阅资料、座谈交流、现场检查等方式。
行政执法检查法律依据《中华人民共和国特种设备安全法》、《辽宁省优化营商环境条例》中的要求。
行政执法检查具体事项以资源条件、质量体系、保障特种设备安全性能的技术能力和鉴定评审机构工作质量为检查重点。
行政执法检查人员及执法证件编码执法人员姓名执法证件编号
批准人
附件3特种设备监督检查报告 被检查单位： 单位类型： 监督检查组长： （签字）监督检查组员： （签字）监督检查时间： 年 月 日至 月 日报告出具时间： 年 月 日 由XXX市场监督管理局特种设备安全监察处（科）派出的特种设备监督检查组，于****年**月**日至**月**日对XXXXX（以下简称XXX）进行了监督检查，现将有关情况报告如下。一、检查组人员组成与任务分工
姓名检查组中职务职称检查任务分工备注
二、受检单位概况
单位名称
地 址 邮政编码
联系人 电 话
检查的许可/核准/授权项目
核准证书/许可证书/授权文件编号 核准证书/许可证书有效期
三、检查程序****年**月**日，检查组抵达XXXXX后即召开了预备会。预备会上检查组组长向检查组成员介绍了XXXXX的基本情况，明确了现场检查计划和分工等，并与当地安全监察机构和受检单位进行了沟通。**月**日，检查组组长主持召开了首次会议。XXXXX的负责人介绍了该单位的相关情况；检查组组长说明了本次监督检查的内容、要求和安排等。首次会议后，检查组分为资源条件、质量体系、保障特种设备安全性能的技术能力和鉴定评审机构工作质量等几个方面，按照既定计划开展了监督检查工作。在完成上述工作之后，检查组内部就检查工作情况进行了交流，之后与当地市场监管部门代表就检查情况及发现的问题进行了沟通，并与XXXXX的有关人员交换了意见。**月**日，检查组组长主持召开了末次会议。会上检查组组长简要介绍了检查情况，宣读了《特种设备监督检查工作备忘录》；并与XXXXX代表签署了《特种设备监督检查工作备忘录》。四、监督检查中发现的主要问题（一）资源条件：1、2、（二）质量保证体系：1、2、（三）保障特种设备安全性能的技术能力方面：1、2、（四）鉴定评审机构工作质量： 综合结论：□符合 □需要整改 □不符合 特种设备监督检查工作备忘录
由XXX市场监督管理局特种设备安全监察处（科）派出的监督检查组****年**月**日至**月**日对XXXXXXXXX进行了监督检查，现就本次监督检查中发现的问题，做出如下记录：一、资源条件方面 1、2、二、质量保证体系方面1、2、三、保障特种设备安全性能的技术能力方面1、2、四、鉴定评审机构工作质量： 综合结论：□符合 □需要整改 □不符合 监督检查组已经就上述问题与 （被检查单位，加盖公章） 交换了意见，并且得到了确认。
监督检查组组长： 年 月 日被检查单位负责人： 年 月 日
附件4 市场监督管理局获证企业特种设备监督检查现场笔录 时间： 年 月 日时分至 年 月日时 分地点： 监察人员： 执法证件号码： 监察人员： 执法证件号码： 技术专家： 技术专家证件号码： 技术专家： 技术专家证件号码： 技术专家： 技术专家证件号码： 当事人：（个人）姓名： 身份证（其他有效证件）号码： （单位）名称： 住所（住址）： 邮政编码： 联系电话： 见证人： 身份证（其他有效证件）号码： 单位或者住址： 邮政编码： 联系电话： 通知当事人到场情况： 我们是 的监察人员 、 ，执法证件名称、编号是： ，监督检查专家分别是 、 ，证件名称、编号是： 。依照法律规定，你有权依法申请监察人员回避。 第页共页如实施行政强制措施，当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径，及听取当事人的陈述和申辩情况： 当事人（签名、单位盖章）： 年 月日见证人（签名或者盖章）： 年 月日监察人员（签名或者盖章）： 年 月日检查情况： 第页共页（续页）检查情况： 当事人（签名、单位盖章）： 年 月日见证人（签名或者盖章）： 年 月日监察人员（签名或者盖章）： 年 月日 年 月日第页共页附件5获证企业监督检查首（末）次会议签到表 企业名称： 会议时间： 年 月 日 时 分 会议地点： 检查组成员：
姓名检查组内职务证件编号
企业参加人员：
姓名部门职务
附件6 市场监督管理局现场照片证据
照片
照片
说明反映的问题：
拍摄地点： 拍 摄 人：
拍摄时间： 年月日 时分
当事人或见证人（注4）：
监察人员：执法证号：监察人员：执法证号：
技术专家：技术专家证件号：技术专家：技术专家证件号：
注4：涉及整改、撤销及吊销生产单位许可证的问题时需要当事人或见证人签字。
附件7廉洁自律承诺书 本人参加特种设备生产单位获证企业监督检查工作，认真执行工作程序，遵守工作纪律；做到谦虚谨慎、礼貌待人，自觉维护市场监管部门良好形象；以严肃认真的态度，公正、客观地做好检查工作。承诺做到：1. 不准向第三方透露有关技术秘密、商业机密和管理信息；2. 不准刁难被审查单位；3. 不准借机“吃、拿、卡、要”；4. 不准索取、收受被检查单位的红包、礼金、礼品和有价证券等；5. 不准在被检查单位报销发票；6. 不准参加被检查单位安排的娱乐活动和宴请；7. 不准要求被检查单位接受有偿咨询、服务，或谋取其他不当利益；8. 不准参加与本人有利益关系的检查工作，不为被检查单位拉关系、谋取私利。 若违反上述承诺，本人愿接受有关部门依法做出的处理。 承诺人签名： 年 月 日
附件8特种设备安全监察指令书 （ ） 监特令[ ]第 号 ：经检查，你单位（人）在特种设备安全方面存在下列问题： 上述问题违反了 第 条 的规定，根据 第 条、 的规定，责令你单位（个人）于 年月日前采取以下措施予以改正或者消除事故隐患： 如对本指令书不服，可在接到指令书之日起60日之内向 申请行政复议，或者于3个月内向 人民法院提起行政诉讼。复议和起诉期间，不得停止改正或者停止消除事故隐患。检查人员签名： 被检查单位（负责人）签名： （特种设备安全监管部门公章或者安全监察专用章）年月日
备注：本指令书一式两份，发出部门、被检查单位各一份。
附件9获证企业监督检查材料归档清单 1. 行政执法检查通知书 2. 行政执法检查登记表3. 获证企业营业执照复印件（企业盖公章）4. 获证企业特种设备生产许可证复印件（企业盖公章）5. 获证企业特种设备监督检查报告6. 获证企业监督检查首（末）次会议签到表 7. 现场照片证据 8. 现场录音资料 9. 廉洁自律承诺书（检查组所有成员1人1份）10. 获证企业特种设备监督检查现场笔录（注5）11. 特种设备安全监察指令书12. 随机抽取监察人员和技术专家证明材料 注5：第10项涉及整改、撤销及吊销生产单位许可证的问题时填写。
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